中文字幕精品亚洲无码视频精品,色婷婷一区

多項選擇題按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當在證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議

1.判斷題投資者在辦理證券轉托管時，轉托管的可以是一只證券或多只證券，但不可以是同一只證券的部分或全部。

2.判斷題客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關業(yè)務時，《授權委托書》中“被授權的事項范圍”表述必須清晰明確，不能含糊不清，不得使用全權委托字樣替代具體事項。

3.判斷題證券經(jīng)紀人作為證券從業(yè)人員，不應開立股票賬戶或借用他人賬戶買賣股票。

4.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人應當在證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜
B.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
C.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
D.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

5.多項選擇題證券經(jīng)紀人作為證券從業(yè)人員，應當遵守的法律法規(guī)及自律規(guī)則包括（）。

A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)督管理條例》
C.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》