判斷題證券經(jīng)紀人作為證券從業(yè)人員，不應(yīng)開立股票賬戶或借用他人賬戶買賣股票。

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1.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人應(yīng)當在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
C.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
D.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

2.多項選擇題證券經(jīng)紀人作為證券從業(yè)人員，應(yīng)當遵守的法律法規(guī)及自律規(guī)則包括（）。

A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)督管理條例》
C.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》

3.多項選擇題與股票相比，權(quán)證具有哪些需要投資者特別注意的風險。（）

A.杠桿效應(yīng)風險
B.市場風險
C.錯過到期日風險
D.時間風險

4.多項選擇題在我國，存在以下哪些情形時，有關(guān)證券不能進行轉(zhuǎn)托管。（）

A.認購的新股，可轉(zhuǎn)債或送配股等在未到帳之前
B.配股認購期間的配股權(quán)證
C.當日委托交易的證券
D.退市的股份

最新試題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機會達到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時（即第0年）向賣方提供的最高補償是多少？（）

題型：單項選擇題

上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型：判斷題

投資價值報告撰寫應(yīng)當遵循的（）原則。

題型：多項選擇題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型：判斷題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。

題型：單項選擇題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利（CVR）的一個例子。

題型：判斷題

一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作：（）

題型：單項選擇題

收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下：（）

題型：單項選擇題

發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當為債券持有人聘請債券受托管理人。

題型：判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。

題型：單項選擇題