多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人作為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)及自律規(guī)則包括（）。

A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)督管理條例》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》


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1.多項選擇題與股票相比，權(quán)證具有哪些需要投資者特別注意的風(fēng)險。（）

A.杠桿效應(yīng)風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.錯過到期日風(fēng)險
D.時間風(fēng)險

2.多項選擇題在我國，存在以下哪些情形時，有關(guān)證券不能進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。（）

A.認(rèn)購的新股，可轉(zhuǎn)債或送配股等在未到帳之前
B.配股認(rèn)購期間的配股權(quán)證
C.當(dāng)日委托交易的證券
D.退市的股份

4.單項選擇題以下對投資者申請、參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的說法，不正確的是（）。

A. 投資者應(yīng)當(dāng)客觀評估自身的風(fēng)險承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易
B. 投資者在申請創(chuàng)業(yè)板市場交易時，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整地提供需要的信息，認(rèn)真簽署風(fēng)險揭示書等
C. 投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，必須繳納一定的交易保證金
D. 投資者不配合證券公司適當(dāng)性管理或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易