多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動(dòng)有（）。

A.替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
C.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
D.與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾


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1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人作為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)及自律規(guī)則包括（）。

A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
D.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》

2.多項(xiàng)選擇題與股票相比，權(quán)證具有哪些需要投資者特別注意的風(fēng)險(xiǎn)。（）

A.杠桿效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.錯(cuò)過(guò)到期日風(fēng)險(xiǎn)
D.時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題在我國(guó)，存在以下哪些情形時(shí)，有關(guān)證券不能進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。（）

A.認(rèn)購(gòu)的新股，可轉(zhuǎn)債或送配股等在未到帳之前
B.配股認(rèn)購(gòu)期間的配股權(quán)證
C.當(dāng)日委托交易的證券
D.退市的股份

5.單項(xiàng)選擇題以下對(duì)投資者申請(qǐng)、參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的說(shuō)法，不正確的是（）。

A. 投資者應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易
B. 投資者在申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整地提供需要的信息，認(rèn)真簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書等
C. 投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，必須繳納一定的交易保證金
D. 投資者不配合證券公司適當(dāng)性管理或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易