保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))財(cái)務(wù)顧問多項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.12)

以下情形中，投資者應(yīng)自事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書，向證監(jiān)會、交易所提交書面報(bào)告，通知上市公司，并予公告的有（）。
Ⅰ通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5％
Ⅱ投資者及其一致行動人通過證券交易所的證券交易擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5％之后又繼續(xù)增持5％
Ⅲ通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至7％
Ⅳ投資者及其一致行動人通過行政劃轉(zhuǎn)的方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至6％
Ⅴ因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至8％

李某和王某為A公司的大股東，若其分別將所持A公司部分股份轉(zhuǎn)讓給C公司，并導(dǎo)致C公司在B公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到B公司全部已發(fā)行股份的33％，同時(shí)L集團(tuán)擁有C公司的控制權(quán)。下列關(guān)于各信息披露義務(wù)人的表述正確的有（）。
ⅠL集團(tuán)作為實(shí)際控制人，以及其支配的C公司，應(yīng)配合B公司，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露有關(guān)上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變化的信息
ⅡL集團(tuán)、C公司未履行報(bào)告、公告義務(wù)，B公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3日內(nèi)作出報(bào)告和公告
ⅢB公司就實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，L集團(tuán)仍未披露的，B公司董事會應(yīng)當(dāng)向L集團(tuán)和C公司查詢，必要時(shí)可以聘請財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行查詢，并將查詢情況向中國證監(jiān)會、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告
Ⅳ若L集團(tuán)拒不履行報(bào)告、公告義務(wù)，證監(jiān)會將依法對其進(jìn)行查處
ⅤB公司知悉實(shí)際控制人發(fā)生較大變化而未能將有關(guān)實(shí)際控制人的變化情況及時(shí)予以報(bào)告和公告的，中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令其改正

如果A公司成為B公司的第一大股東，A公司有子公司從事與B公司相同的生產(chǎn)銷售，A公司準(zhǔn)備在收購?fù)瓿珊螅瑢ψ庸炯癇公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，并改選公司董事會，則下列表述正確的有（）。
ⅠA公司應(yīng)提供具備規(guī)范運(yùn)作上市公司的管理能力的說明
ⅡA公司應(yīng)提供對上市公司后續(xù)發(fā)展計(jì)劃的可行性說明，但無需就管理上市公司的能力進(jìn)行說明
ⅢA公司應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保證B公司經(jīng)營獨(dú)立性的說明
Ⅳ因?yàn)锳公司自身并不從事與B公司相同的業(yè)務(wù)，因此無需就同業(yè)競爭、保證獨(dú)立性等問題提供說明
ⅤA公司不可進(jìn)行業(yè)務(wù)整合，不能改選董事會，要保證B公司經(jīng)營的獨(dú)立性