保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)財務顧問單項選擇題每日一練(2019.08.05)

關于上市公司收購的持續(xù)監(jiān)管和收購完成后的股權轉讓，下列說法錯誤的有（）。
Ⅰ派出機構發(fā)現實際情況與收購人披露的內容存在重大差異的，對收購人及上市公司予以重點關注，責令收購人提前終止財務顧問督導期，并進行依法查處
Ⅱ在持續(xù)督導期間，財務顧問與收購人不得解除合同
Ⅲ在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后12個月內不得轉讓
Ⅳ在上市公司收購行為完成后12個月內，收購人聘請的財務顧問應當在每季度前3日內就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產、關聯(lián)交易、主營
業(yè)務調整以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等事
項向派出機構報告
Ⅴ收購人在被收購公司中擁有權益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓不受12個月的限制，但應當遵守豁免申請的有關規(guī)定

下列屬于上市公司重大資產重組內幕信息知情人的有（）。
Ⅰ上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ重大資產重組的交易對方及其關聯(lián)方
Ⅲ交易對方及其關聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者主要負責人
Ⅳ交易各方聘請的證券服務機構及從業(yè)人員

除證券公司、證券投資咨詢機構以外，其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的資格條件包括（）。
Ⅰ有3年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經歷，且最近3年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元
Ⅱ實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣600萬元
Ⅲ有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度
Ⅳ公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅴ控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅵ．有證券從業(yè)資格的人員不少于20人，其中，具有從事證券業(yè)務經驗3年以上的人員不少于10人，財務顧問主辦人不少于5人
Ⅶ．董事、高級管理人員應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有從事證券市場工作4年以上或者金融工作6年以上的經驗，具備履行職責所需的經營管理能力

2016年4月，甲公司發(fā)行股份購買資產，聘請某證券公司作為其獨立財務顧問，則下列影響該證券公司作為獨立財務顧問的情形的有（）。
Ⅰ該證券公司選派普通員工李某任甲公司董事
Ⅱ2015年6月該證券公司為甲公司提供過融資服務
Ⅲ甲公司持有該證券公司4．2％股份且為第4大股東
Ⅳ2015年1月，該證券公司與甲公司存在資產委托關系
Ⅴ2016年1月，甲公司實際控制人變更，該證券公司當時擔任收購方的財務顧問