以下情形中,投資者應(yīng)自事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),向證監(jiān)會(huì)、交易所提交書(shū)面報(bào)告,通知上市公司,并予公告的有()。
Ⅰ通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%
Ⅱ投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)證券交易所的證券交易擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%之后又繼續(xù)增持5%
Ⅲ通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式,投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至7%
Ⅳ投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)行政劃轉(zhuǎn)的方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至6%
Ⅴ因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至8%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列各項(xiàng)屬于擁有上市公司控制權(quán)的有()。
Ⅰ持有上市公司51%股權(quán)的股東
Ⅱ通過(guò)控股的兩家子公司合計(jì)持有上市公司30.o1%股份的自然人
Ⅲ某上市公司股權(quán)極為分散且各主要股東持股比例較為接近,其持股6%且出任董事長(zhǎng)的第一大股東
Ⅳ某上市公司股東為戰(zhàn)略投資人,不直接參與公司經(jīng)營(yíng)管理,但能決定提名并擔(dān)任董事會(huì)一半以上董事的選任
Ⅴ某上市公司的投資者可以實(shí)際支配該公司股份表決權(quán)為25%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ對(duì)收購(gòu)人提出的后續(xù)計(jì)劃進(jìn)行分析
Ⅱ負(fù)責(zé)編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告
Ⅲ對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)
Ⅳ說(shuō)明和分析收購(gòu)人收購(gòu)資金來(lái)源及其合法性
Ⅴ對(duì)被收購(gòu)公司社會(huì)公眾股東接受要約提出建議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
境外法人機(jī)構(gòu)擬以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司,依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》,應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交的文件有()。
Ⅰ其控股股東、實(shí)際控制人最近2年未變更的說(shuō)明
Ⅱ財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的收購(gòu)人符合對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的條件,具有收購(gòu)上市公司能力的核查意見(jiàn)
Ⅲ收購(gòu)人接受中國(guó)司法、仲裁管轄的聲明
Ⅳ基于收購(gòu)人的實(shí)力和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)上市公司后續(xù)發(fā)展計(jì)劃可行性的說(shuō)明
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券期貨法律適用意見(jiàn)第7號(hào)》的規(guī)定,2012年10月收購(gòu)人擬收購(gòu)上市公司,以下情形可以認(rèn)定為上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的有()。
Ⅰ2011年12月31日凈資產(chǎn)為負(fù)值,2012年9月3013凈資產(chǎn)為正值
Ⅱ2010年、2011年凈利潤(rùn)均為負(fù)值
Ⅲ因2008年、2009年、2010年3年連續(xù)虧損股票被暫停上市,2011年盈利,但尚末恢復(fù)上市
Ⅳ2011年虧損,2012年1月至5月主營(yíng)業(yè)務(wù)停頓,2012年6月恢復(fù)主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
以下關(guān)于非上市公眾公司收購(gòu)的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ自然人李某接受捐贈(zèng)取得非上市公眾公司10%股權(quán),可免于履行披露義務(wù)Ⅱ因公眾公司向其他投資者發(fā)行股份、減少股本導(dǎo)致投資者擁有權(quán)益的股份達(dá)到10%的,投資者免于履行披露義務(wù)Ⅲ以要約方式收購(gòu)公眾公司股份的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn),被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)Ⅳ以要約方式收購(gòu)公眾公司股份的,在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)前3日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受Ⅴ收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿(mǎn)時(shí),不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買(mǎi)預(yù)受股份的,自該事實(shí)發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購(gòu)公眾公司Ⅵ非上市公眾公司收購(gòu)中,自愿以要約方式收購(gòu)公眾公司股份的投資者,其預(yù)定收購(gòu)的股份比例可以為4%
關(guān)于非上市公眾公司收購(gòu)過(guò)渡期,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ在過(guò)渡期內(nèi),被收購(gòu)公司董事會(huì)提出擬處置公司資產(chǎn)、擔(dān)保等議案,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果造成重大影響的,應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議通過(guò)Ⅱ以協(xié)議方式進(jìn)行公眾公司收購(gòu)的,自簽訂收購(gòu)協(xié)議起至相關(guān)股份完成過(guò)戶(hù)的期間為公眾公司收購(gòu)過(guò)渡期Ⅲ在過(guò)渡期內(nèi),收購(gòu)人在任何情況下不得通過(guò)控股股東提議改選公眾公司董事會(huì)Ⅳ在過(guò)渡期內(nèi),被收購(gòu)公司可以發(fā)行股份募集資金Ⅴ在過(guò)渡期內(nèi),被收購(gòu)公司不得為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保
A為一家非上市公眾公司,2015年擬收購(gòu)甲、乙、丙、丁、戊五家公司股權(quán),購(gòu)買(mǎi)時(shí)甲、乙、丙、丁、戊的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入和A公司2014年末經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表的相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)見(jiàn)表6-5-1。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有()。Ⅰ對(duì)甲公司的收購(gòu)Ⅱ?qū)σ夜镜氖召?gòu)Ⅲ對(duì)丙公司的收購(gòu)Ⅳ對(duì)丁公司的收購(gòu)Ⅴ對(duì)戊公司的收購(gòu)
以下關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ為了避免內(nèi)幕信息泄露造成內(nèi)幕交易,上市公司的股東、實(shí)際控制人以及參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員無(wú)需向上市公司通報(bào)有關(guān)信息Ⅱ上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載籌劃過(guò)程中每一具體環(huán)節(jié)的進(jìn)展情況,參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應(yīng)當(dāng)即時(shí)在備忘錄上簽名確認(rèn)Ⅲ上市公司預(yù)計(jì)籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)難以保密或者已經(jīng)泄露的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所申請(qǐng)停牌。停牌期間,不得披露任何信息Ⅳ上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方等人員,在重大資產(chǎn)重組的股價(jià)敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù),禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并同時(shí)募集部分配套資金,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ募集資金用于支付本次并購(gòu)交易中的現(xiàn)金對(duì)價(jià)Ⅱ募集資金用于支付本次并購(gòu)交易稅費(fèi)、人員安置費(fèi)用等并購(gòu)整合費(fèi)用Ⅲ募集配套資金用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的比例不應(yīng)超過(guò)交易作價(jià)的25%;或者不超過(guò)募集配套資金總額的50%,構(gòu)成借殼上市的,不超過(guò)30%Ⅳ對(duì)于采用鎖價(jià)方式募集配套資金的重組項(xiàng)目,募集資金部分應(yīng)當(dāng)與發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)部分一致,視為一次發(fā)行;對(duì)于詢(xún)價(jià)方式募集配套資金的重組項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)視為兩次發(fā)行,分別定價(jià)Ⅴ取消配套募集資金構(gòu)成重組方案的重大調(diào)整
關(guān)于上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核并購(gòu)重組事項(xiàng),下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ上市公司通過(guò)現(xiàn)金方式收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn),購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到100%以上,需要經(jīng)過(guò)并購(gòu)重組委審核Ⅱ上市公司實(shí)施合并、分立的,需要經(jīng)過(guò)并購(gòu)重組委審核Ⅲ每次參加并購(gòu)重組委會(huì)議的并購(gòu)重組委委員為5名,并購(gòu)重組委員表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過(guò),同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過(guò)Ⅳ分成召集人組和專(zhuān)業(yè)組,其中專(zhuān)業(yè)組分為法律組、會(huì)計(jì)組、機(jī)構(gòu)投資人組和金額組
關(guān)于掛牌公司重大資產(chǎn)重組進(jìn)程終止,表述正確的有()。Ⅰ掛牌公司自愿選擇終止重組,應(yīng)承諾自公告之日起至少3個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組Ⅱ獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)或律師對(duì)異常轉(zhuǎn)讓無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)或認(rèn)為存在內(nèi)幕交易且不符合恢復(fù)重大資產(chǎn)重組進(jìn)程要求等原因終止重大資產(chǎn)重組,應(yīng)承諾自公告之日起至少6個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組Ⅲ中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十八條的規(guī)定,要求掛牌公司終止重大資產(chǎn)重組進(jìn)程的,掛牌公司應(yīng)承諾自公告之日起至少6個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組Ⅳ中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十八條的規(guī)定,要求掛牌公司終止重大資產(chǎn)重組進(jìn)程的,掛牌公司應(yīng)承諾自公告之Et起至少12個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組
外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司所涉及到的股權(quán)的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)注冊(cè)登記的中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問(wèn)Ⅱ外商投資公司的股權(quán)不得用于出資Ⅲ房地產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)不得用于出資Ⅳ已被設(shè)立質(zhì)權(quán)的股權(quán)不得用于出資Ⅴ境內(nèi)非上市公司股權(quán)不得用于出資
根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》規(guī)定,除下列()情形外,投資者不得進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)(B股除外)。Ⅰ投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份,在其承諾的持股期限屆滿(mǎn)后可以出售Ⅱ投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進(jìn)行收購(gòu)的,在要約期間可以收購(gòu)上市公司1股股東出售的股份Ⅲ投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份,在股權(quán)分置改革完成且限售期滿(mǎn)后可以出售Ⅳ投資者在上市公司公開(kāi)發(fā)行持有的股份Ⅴ投資者承諾的持股期限屆滿(mǎn)前,因其破產(chǎn)、清算、抵押等特殊原因需轉(zhuǎn)讓其股份的,經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓
2011年上市公司符合公開(kāi)發(fā)行證券的條件,2012年5月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,重組沒(méi)有導(dǎo)致實(shí)際控制人發(fā)生變化,則2013年6月,以下事項(xiàng)對(duì)該上市公司不構(gòu)成障礙的有()。Ⅰ非公開(kāi)發(fā)行股票Ⅱ配股Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ公開(kāi)發(fā)行公司債券Ⅴ公開(kāi)增發(fā)新股