反洗錢考試反洗錢內(nèi)部控制判斷題每日一練(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題對協(xié)助人民銀行、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密

2.判斷題可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作，互相獨(dú)立而不聯(lián)系，在對可疑交易分析時(shí)可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。

3.判斷題金融機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)以外的第三方識別客戶身份的，應(yīng)由委托方承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

4.判斷題金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。

5.判斷題反洗錢內(nèi)部制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利，