判斷題金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。

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2.多項(xiàng)選擇題以下說法正確的是?

A.內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)的范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋反洗錢工作的各個方面,并根據(jù)本單位的業(yè)務(wù)規(guī)模,特定產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險暴露狀況確定監(jiān)督和審計(jì)的頻率與級別
B.內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對客戶盡職調(diào)查和可疑交易報(bào)告的流程、效率和質(zhì)量進(jìn)行測試,定期檢驗(yàn)上述工作的規(guī)范化和準(zhǔn)確性
C.金融機(jī)構(gòu)反洗錢牽頭部門應(yīng)承擔(dān)對反洗錢內(nèi)部控制的健全性、合理性、有效性實(shí)施獨(dú)立評估的職責(zé)
D.反洗錢保密制度應(yīng)當(dāng)明確保密工作的組織管理,文件和資料的保管,泄密事件的處理以及保密責(zé)任制等相關(guān)要求

3.多項(xiàng)選擇題反洗錢內(nèi)部審計(jì)包括哪些環(huán)節(jié)?

A.檢查發(fā)現(xiàn)問題
B.通報(bào)問題
C.跟蹤整改
D.責(zé)任認(rèn)定

4.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些?

A.反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)
B.反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性,與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點(diǎn)無關(guān)
C.反洗錢內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識別可疑交易
D.反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機(jī)構(gòu)特點(diǎn)及實(shí)現(xiàn)動態(tài)管理

5.多項(xiàng)選擇題建立反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制的基本原則有哪些?

A.全面性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.相對獨(dú)立性原則

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金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險,因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn),充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險,通過適當(dāng)?shù)某绦?、措施避免和減少風(fēng)險。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng),使反洗錢成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險控制的有機(jī)組成部分。

題型:判斷題

以下說法正確的是?

題型:多項(xiàng)選擇題

控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一,具體來講主要包括哪些?

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是什么?

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機(jī)構(gòu)的基本框架單獨(dú)發(fā)揮作用。

題型:判斷題

加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是()

題型:多項(xiàng)選擇題

有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理監(jiān)督的一個完整的運(yùn)行機(jī)制。

題型:判斷題

可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作,互相獨(dú)立而不聯(lián)系,在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。

題型:判斷題