證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.20)

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1 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額一定比例的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。該比例為（）

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2 （）是在給定投資組合所面臨的風(fēng)險(xiǎn)的條件下，計(jì)算期回報(bào)率，并同時(shí)與該投資組合實(shí)際實(shí)現(xiàn)的回報(bào)率相比較。

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3 保薦代表人交換工作單位，應(yīng)通過(guò)（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記。

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4.判斷題最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果表明股東權(quán)益為負(fù)值，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行其他特別處理。（）

參考答案：對(duì)

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5 團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)原則上從（）中選擇產(chǎn)生。

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6 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

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