A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
B.堅持了解客戶適當性管理原則
C.必須忠實辦理受托業(yè)務
D.堅持為客戶保密的制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.自身權益最大化
B.為委托人服務
C.權利和義務對等
D.公平買賣
A.堅持信譽為本、客戶至上
B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先
C.堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策
D.堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利
A.有權拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B.有權對不符合市場行情的委托指令進行修改
C.有權按規(guī)定收取服務費用
D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有權通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償
A.如實提供有關證件
B.了解交易風險，明確買賣方式
C.按規(guī)定繳存交易結算資金
D.采用正確的委托手段
A.選擇經紀商的權利
B.要求經紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利
C.對自己購買的證券享有持有權和處置權
D.尋求司法保護權
最新試題
對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。
證券經紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。
股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
證券經紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
代銷金融產品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。
股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。