A.自身權(quán)益最大化
B.為委托人服務(wù)
C.權(quán)利和義務(wù)對等
D.公平買賣
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A.堅持信譽為本、客戶至上
B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先
C.堅持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進行決策
D.堅持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利
A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B.有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進行修改
C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用
D.對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償
A.如實提供有關(guān)證件
B.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D.采用正確的委托手段
A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D.尋求司法保護權(quán)
A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行
B.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶
C.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理
D.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況
最新試題
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進行應(yīng)急報告。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險。
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。
營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強行留客等不正當(dāng)競爭行為。