基金從業(yè)基金銷售法律法規(guī)章節(jié)練習(2019.04.21)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列哪一項不是國際證監(jiān)會監(jiān)管目標（）

2.判斷題《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》中規(guī)定，會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制包括：在內(nèi)部，每日完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬；在外部，每日完成與客戶和基金注冊登記機構(gòu)的信息與資金的對賬。（）

3.判斷題辦理支付結(jié)算必須遵守的原則是：恪守信用，履約付款；誰的錢進誰的賬，自由支配；銀行不予墊款。

4 “個人理財卡開卡”在輸入客戶證件種類和證件號碼后，系統(tǒng)聯(lián)動至（）系統(tǒng)查詢客戶的審批狀態(tài)以及通過主機系統(tǒng)查詢客戶的基本信息。

5 請求客戶轉(zhuǎn)介紹的前提是（）

6 廣義的有價證券有很多種，其中包括（）。

7 下列關(guān)于非上市證券的說法，正確的有（）。

8 （）是“以客戶為中心”的具體要求之一。

9 在電話營銷過程中，當電話需要轉(zhuǎn)接時，應(yīng)如何處理（）

10 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是（）