A.實名
B.匿名
C.假名
D.聯(lián)名
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A.深入核查
B.及時處置
C.化解風(fēng)險
D.重要事項
A.身份證件核實情況
B.客戶身份背景信息（如：行業(yè)、職業(yè)、月收入等）
C.反洗錢關(guān)注名單核實情況
D.其他情況（如：海外機構(gòu)反洗錢調(diào)查、負(fù)面資訊等）
A.上門對賬工作由對賬管理部門牽頭，各分行、直屬行以上（含）對賬管理部門或?qū)~中心組織實施
B.開戶行管轄機構(gòu)、開戶行或業(yè)務(wù)條線配合落實
C.上門對賬堅持雙人辦理原則，上門人員其中一人應(yīng)為對賬條線人員，另一人應(yīng)為業(yè)務(wù)經(jīng)辦或交易柜員之外的其他人員
D.對賬條線人員應(yīng)承擔(dān)與客戶上門對賬的具體實施
A.上門對賬采用紙質(zhì)方式進(jìn)行
B.賬單雙人面交企業(yè)財務(wù)負(fù)責(zé)人或?qū)~聯(lián)系人，經(jīng)客戶核對無誤后收取對賬回執(zhí)
C.不論對賬是否成功，上門對賬人員都應(yīng)在“上門對賬登記清單”記錄上門時間、人員、賬戶、結(jié)果及其它需說明的情況等備查
D.上門對賬前，上門對賬人員一般應(yīng)先與客戶進(jìn)行電話溝通，約定具體上門時間
最新試題
《客戶風(fēng)險等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
充分認(rèn)識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報業(yè)務(wù)背景。
員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
重要空白憑證實行逐級領(lǐng)取的原則，不得跨機構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報經(jīng)上級行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
對于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
對非營業(yè)時間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計，提前申請，以便集中核準(zhǔn)中心及時做出人員安排。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。