A.身份證件核實(shí)情況
B.客戶身份背景信息（如：行業(yè)、職業(yè)、月收入等）
C.反洗錢關(guān)注名單核實(shí)情況
D.其他情況（如：海外機(jī)構(gòu)反洗錢調(diào)查、負(fù)面資訊等）
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A.上門對(duì)賬工作由對(duì)賬管理部門牽頭，各分行、直屬行以上（含）對(duì)賬管理部門或?qū)~中心組織實(shí)施
B.開(kāi)戶行管轄機(jī)構(gòu)、開(kāi)戶行或業(yè)務(wù)條線配合落實(shí)
C.上門對(duì)賬堅(jiān)持雙人辦理原則，上門人員其中一人應(yīng)為對(duì)賬條線人員，另一人應(yīng)為業(yè)務(wù)經(jīng)辦或交易柜員之外的其他人員
D.對(duì)賬條線人員應(yīng)承擔(dān)與客戶上門對(duì)賬的具體實(shí)施
A.上門對(duì)賬采用紙質(zhì)方式進(jìn)行
B.賬單雙人面交企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或?qū)~聯(lián)系人，經(jīng)客戶核對(duì)無(wú)誤后收取對(duì)賬回執(zhí)
C.不論對(duì)賬是否成功，上門對(duì)賬人員都應(yīng)在“上門對(duì)賬登記清單”記錄上門時(shí)間、人員、賬戶、結(jié)果及其它需說(shuō)明的情況等備查
D.上門對(duì)賬前，上門對(duì)賬人員一般應(yīng)先與客戶進(jìn)行電話溝通，約定具體上門時(shí)間
A.上級(jí)管理機(jī)構(gòu)可以調(diào)閱下級(jí)機(jī)構(gòu)檔案
B.同級(jí)機(jī)構(gòu)之間可以相互調(diào)閱檔案
C.內(nèi)部稽核、監(jiān)察或二道防線條線管理部門履行職責(zé)時(shí)可跨機(jī)構(gòu)調(diào)閱檔案
D.法律法規(guī)授權(quán)的外部機(jī)構(gòu)調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案實(shí)物需有行內(nèi)接待部門陪同
A.每日每個(gè)柜員受理每筆交易后產(chǎn)生的會(huì)計(jì)憑證，需把交易原始憑證、附件等資料附在對(duì)應(yīng)的普通記賬憑證后面
B.按每筆交易時(shí)間的先后順序收集齊全，經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理審核完整后清點(diǎn)登記，并不再返回原柜員
C.如果同一柜員產(chǎn)生的會(huì)計(jì)憑證涉及不同系統(tǒng)時(shí)，需按“BANCS、GTS、BONDS、AAS、MJE、FMS、”系統(tǒng)順序排列對(duì)應(yīng)的會(huì)計(jì)憑證
D.GTS、FMS系統(tǒng)會(huì)計(jì)憑證需單獨(dú)收集
最新試題
每日營(yíng)業(yè)終了通過(guò)20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時(shí)查找原因。
對(duì)于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場(chǎng)核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請(qǐng)，事后再履行審核簽字手續(xù)。
嚴(yán)格按規(guī)定對(duì)ATM清機(jī)加鈔進(jìn)行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)填裝；不得口頭下發(fā)清機(jī)加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運(yùn)行的實(shí)際情況編制一式二聯(lián)《清機(jī)加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機(jī)加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對(duì)賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對(duì)賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
重要空白憑證實(shí)行逐級(jí)領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報(bào)授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)。
手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
代理開(kāi)卡須在辦卡申請(qǐng)表中填寫真實(shí)合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。