A.上級(jí)管理機(jī)構(gòu)可以調(diào)閱下級(jí)機(jī)構(gòu)檔案
B.同級(jí)機(jī)構(gòu)之間可以相互調(diào)閱檔案
C.內(nèi)部稽核、監(jiān)察或二道防線條線管理部門履行職責(zé)時(shí)可跨機(jī)構(gòu)調(diào)閱檔案
D.法律法規(guī)授權(quán)的外部機(jī)構(gòu)調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案實(shí)物需有行內(nèi)接待部門陪同
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A.每日每個(gè)柜員受理每筆交易后產(chǎn)生的會(huì)計(jì)憑證，需把交易原始憑證、附件等資料附在對(duì)應(yīng)的普通記賬憑證后面
B.按每筆交易時(shí)間的先后順序收集齊全，經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理審核完整后清點(diǎn)登記，并不再返回原柜員
C.如果同一柜員產(chǎn)生的會(huì)計(jì)憑證涉及不同系統(tǒng)時(shí)，需按“BANCS、GTS、BONDS、AAS、MJE、FMS、”系統(tǒng)順序排列對(duì)應(yīng)的會(huì)計(jì)憑證
D.GTS、FMS系統(tǒng)會(huì)計(jì)憑證需單獨(dú)收集
A.連接無(wú)線鼠標(biāo)、鍵盤、無(wú)線網(wǎng)卡等設(shè)備
B.連接私人優(yōu)盤
C.連接手機(jī)、平板電腦等設(shè)備
D.使用非涉密光盤
A.立即報(bào)告
B.管控措施
C.防控風(fēng)險(xiǎn)
D.以上都是
A.客戶存款賬戶“400”交易截屏資料（含存款本金產(chǎn)品大類、產(chǎn)品子類信息）
B.存款利息調(diào)整業(yè)務(wù)說明/清單
C.業(yè)務(wù)背景支持材料，如存款協(xié)議書，超權(quán)限利率批復(fù)、利息計(jì)提臺(tái)賬等
D.錯(cuò)賬調(diào)整材料，原賬務(wù)資料（傳票、附件、會(huì)計(jì)流水等）、經(jīng)完整審批后的《錯(cuò)賬沖正申請(qǐng)書》
A.客戶被代理行開展可疑交易調(diào)查
B.客戶被有權(quán)機(jī)關(guān)刑事查詢
C.客戶被銀聯(lián)反饋涉嫌欺詐
D.客戶被聯(lián)行開展反洗錢可疑交易調(diào)查
最新試題
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
冠字號(hào)碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長(zhǎng)辦理時(shí)間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動(dòng)（跨行調(diào)動(dòng)）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動(dòng)手續(xù)時(shí)，應(yīng)經(jīng)柜員管理部門確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
對(duì)于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場(chǎng)核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請(qǐng)，事后再履行審核簽字手續(xù)。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來(lái)源和用途或其他交易背景信息，對(duì)于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)于中國(guó)銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。