A.客戶被代理行開展可疑交易調(diào)查
B.客戶被有權(quán)機(jī)關(guān)刑事查詢
C.客戶被銀聯(lián)反饋涉嫌欺詐
D.客戶被聯(lián)行開展反洗錢可疑交易調(diào)查
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A.開戶許可證
B.營業(yè)執(zhí)照
C.法人身份證
D.預(yù)留印鑒等
A.禁止向行外機(jī)構(gòu)或個(gè)人，出租或出借中國銀行營業(yè)場所
B.禁止在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進(jìn)行未經(jīng)總行、一級分行審核準(zhǔn)入的第三方產(chǎn)品的推介及銷售
C.禁止第三方機(jī)構(gòu)等行外人員在中國銀行營業(yè)場所內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)品推介及銷售
D.禁止在營業(yè)區(qū)域內(nèi)存放未經(jīng)審批的非本*行產(chǎn)品銷售文件和資料
A.繳納稅款及各項(xiàng)行政事業(yè)性收費(fèi)
B.購付匯支出
C.有權(quán)機(jī)關(guān)強(qiáng)制扣劃
D.集團(tuán)體系下不同分公司之間的資金互轉(zhuǎn)
A.及時(shí)準(zhǔn)確原則
B.相互制約原則
C.差別管理原則
D.專人負(fù)責(zé)原則
A.基本情況
B.代職工作情況
C.發(fā)現(xiàn)的問題
D.整改建議
最新試題
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時(shí)間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
各營業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實(shí)合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。
嚴(yán)格按規(guī)定對ATM清機(jī)加鈔進(jìn)行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點(diǎn)填裝；不得口頭下發(fā)清機(jī)加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運(yùn)行的實(shí)際情況編制一式二聯(lián)《清機(jī)加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機(jī)加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時(shí)，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點(diǎn)核對，由復(fù)核人員監(jiān)督清點(diǎn)過程。
對觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時(shí)查找原因。