A.增長型基金和收入型基金
B.契約型基金和公司型基金
C.主動型基金和被動型基金
D.債券型基金和股票型基金
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.人們的心理動機(jī)和精神世界屬于道德的調(diào)整范圍
B.法律調(diào)整的對象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化
C.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.道德調(diào)整范圍更為廣泛，調(diào)整對象側(cè)重于結(jié)果的合法化，具有較強(qiáng)的客觀性
基于基金銷售適用性中的全面性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)包括（）。
Ⅰ．了解并評價(jià)基金管理人或產(chǎn)品發(fā)起人
Ⅱ．了解并評價(jià)基金產(chǎn)品或基金相關(guān)產(chǎn)品
Ⅲ．了解并評價(jià)基金投資人
Ⅳ．了解并評價(jià)基金托管人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，做出特殊的利益安排
B.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)獲取利益
C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣
D.利用商業(yè)機(jī)會為大客戶創(chuàng)造額外收益
A.1．5％；0．75％
B.1．5％；0．5％
C.1％；0．75％
D.1％；0．5％
最新試題
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯誤的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。