A.人們的心理動機和精神世界屬于道德的調(diào)整范圍
B.法律調(diào)整的對象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化
C.一般認為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.道德調(diào)整范圍更為廣泛，調(diào)整對象側(cè)重于結(jié)果的合法化，具有較強的客觀性
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基于基金銷售適用性中的全面性原則，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)包括（）。
Ⅰ．了解并評價基金管理人或產(chǎn)品發(fā)起人
Ⅱ．了解并評價基金產(chǎn)品或基金相關(guān)產(chǎn)品
Ⅲ．了解并評價基金投資人
Ⅳ．了解并評價基金托管人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.為滿足機構(gòu)大客戶的需求，做出特殊的利益安排
B.利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)獲取利益
C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣
D.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益
A.1．5％；0．75％
B.1．5％；0．5％
C.1％；0．75％
D.1％；0．5％
A.基金招募說明書摘要
B.基金托管協(xié)議
C.基金合同
D.基金凈值公告
A.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁
B.法律規(guī)范要求明確的義務(wù)，道德規(guī)范要求明確的權(quán)利
C.道德規(guī)范有明確的制裁措施或行為后果
D.法律和道德都要求權(quán)利和義務(wù)對等
最新試題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當至（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。