A.嚴格履行調閱審批制度，并遵循“檔案產生機構只能調閱本機構檔案。”
B.上級管理機構可以調閱下級機構檔案，同級機構之間不能相互調閱檔案。
C.內部稽核、監(jiān)察或二道防線條線管理部門履行職責時可跨機構調閱檔案。
D.法律法規(guī)授權的外部機構調閱會計檔案實物需有行內接待部門陪同”的調閱原則。

A.嚴格控制所獲取數(shù)據(jù)的使用范圍，確保與數(shù)據(jù)用途相符合；在使用時限到期后對數(shù)據(jù)進行及時清理
B.實施嚴格的訪問控制，明確授權審批流程，防止對數(shù)據(jù)的不當使用、篡改、損毀或遺失
C.針對敏感信息實施安全保護，通過數(shù)據(jù)使用脫敏、數(shù)據(jù)傳輸加密、使用數(shù)據(jù)清理等方法，防范敏感信息泄露
D.對存有敏感信息的存儲介質進行有效管控，通過安全銷毀方式處理不再使用的存儲介質，嚴禁隨意丟棄、出售，或向未授權人員提供存儲介質及其拷貝

A.銷售專區(qū)
B.理財室
C.錄音錄像
D.洽談室

A.無合理理由拒絕或無法提供盡職調查材料，或提供的盡職調查材料虛假、不完整、不準確或含誤導信息
B.故意使用縮寫掩飾制裁相關信息
C.故意修改、掩飾、刪除與制裁相關信息
D.交易因涉及制裁被中國銀行退回后，采取更改路徑、修改匯款信息或拆分款項等形式繼續(xù)辦理相關業(yè)務

A.未經(jīng)批準擅自離崗等嚴重影響網(wǎng)點內控和運營管理秩序
B.派駐機構運營風險管理水平明顯下降
C.重大失職失誤
D.發(fā)現(xiàn)重大問題隱瞞不報