A.銷售專區(qū)
B.理財(cái)室
C.錄音錄像
D.洽談室
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A.無(wú)合理理由拒絕或無(wú)法提供盡職調(diào)查材料，或提供的盡職調(diào)查材料虛假、不完整、不準(zhǔn)確或含誤導(dǎo)信息
B.故意使用縮寫掩飾制裁相關(guān)信息
C.故意修改、掩飾、刪除與制裁相關(guān)信息
D.交易因涉及制裁被中國(guó)銀行退回后，采取更改路徑、修改匯款信息或拆分款項(xiàng)等形式繼續(xù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離崗等嚴(yán)重影響網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控和運(yùn)營(yíng)管理秩序
B.派駐機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平明顯下降
C.重大失職失誤
D.發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題隱瞞不報(bào)
A.委派機(jī)構(gòu)聘任
B.委派機(jī)構(gòu)提名
C.省行審定
D.管轄支行聘任
A.網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像資料保存時(shí)間不得少于30天。
B.國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)閱、復(fù)制錄像資料應(yīng)提供具有法律效力的文書及相關(guān)身份證明。
C.行內(nèi)調(diào)閱錄像資料由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，復(fù)制錄像資料應(yīng)經(jīng)二級(jí)分行或管轄支行安全保衛(wèi)負(fù)責(zé)部門批準(zhǔn)。
D.調(diào)閱人員、時(shí)間、內(nèi)容應(yīng)登記。
A.調(diào)閱異常行為排查相關(guān)工作資料
B.訪談了解
C.問(wèn)卷調(diào)查
D.上門家訪
最新試題
對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報(bào)授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來(lái)源和用途或其他交易背景信息，對(duì)于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)于中國(guó)銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào)，應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
員工申請(qǐng)因私出國(guó)（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請(qǐng)。對(duì)員工超出上述時(shí)間范圍提出的臨時(shí)性申請(qǐng)，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。