A.嚴(yán)格履行調(diào)閱審批制度，并遵循“檔案產(chǎn)生機(jī)構(gòu)只能調(diào)閱本機(jī)構(gòu)檔案。”
B.上級(jí)管理機(jī)構(gòu)可以調(diào)閱下級(jí)機(jī)構(gòu)檔案，同級(jí)機(jī)構(gòu)之間不能相互調(diào)閱檔案。
C.內(nèi)部稽核、監(jiān)察或二道防線條線管理部門履行職責(zé)時(shí)可跨機(jī)構(gòu)調(diào)閱檔案。
D.法律法規(guī)授權(quán)的外部機(jī)構(gòu)調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案實(shí)物需有行內(nèi)接待部門陪同”的調(diào)閱原則。
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A.嚴(yán)格控制所獲取數(shù)據(jù)的使用范圍，確保與數(shù)據(jù)用途相符合；在使用時(shí)限到期后對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行及時(shí)清理
B.實(shí)施嚴(yán)格的訪問控制，明確授權(quán)審批流程，防止對(duì)數(shù)據(jù)的不當(dāng)使用、篡改、損毀或遺失
C.針對(duì)敏感信息實(shí)施安全保護(hù)，通過數(shù)據(jù)使用脫敏、數(shù)據(jù)傳輸加密、使用數(shù)據(jù)清理等方法，防范敏感信息泄露
D.對(duì)存有敏感信息的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行有效管控，通過安全銷毀方式處理不再使用的存儲(chǔ)介質(zhì)，嚴(yán)禁隨意丟棄、出售，或向未授權(quán)人員提供存儲(chǔ)介質(zhì)及其拷貝
A.銷售專區(qū)
B.理財(cái)室
C.錄音錄像
D.洽談室
A.無合理理由拒絕或無法提供盡職調(diào)查材料，或提供的盡職調(diào)查材料虛假、不完整、不準(zhǔn)確或含誤導(dǎo)信息
B.故意使用縮寫掩飾制裁相關(guān)信息
C.故意修改、掩飾、刪除與制裁相關(guān)信息
D.交易因涉及制裁被中國(guó)銀行退回后，采取更改路徑、修改匯款信息或拆分款項(xiàng)等形式繼續(xù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離崗等嚴(yán)重影響網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控和運(yùn)營(yíng)管理秩序
B.派駐機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平明顯下降
C.重大失職失誤
D.發(fā)現(xiàn)重大問題隱瞞不報(bào)
A.委派機(jī)構(gòu)聘任
B.委派機(jī)構(gòu)提名
C.省行審定
D.管轄支行聘任
最新試題
對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員可以設(shè)為前臺(tái)經(jīng)辦人員。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對(duì)機(jī)構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實(shí)物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫(kù)記錄清單”，留存21299交易憑證。
省行統(tǒng)籌安排，對(duì)不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào)，應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時(shí)，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號(hào)段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，由復(fù)核人員監(jiān)督清點(diǎn)過程。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報(bào)授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對(duì)于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)于中國(guó)銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。