A.業(yè)務(wù)經(jīng)理
B.個(gè)金部主任
C.網(wǎng)點(diǎn)主任
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A.直接接觸客戶(hù)的機(jī)構(gòu)/部門(mén)
B.相關(guān)條線(xiàn)部門(mén)
C.反洗錢(qián)負(fù)責(zé)人員
D.高級(jí)管理人員
A.不得開(kāi)立和保持賬戶(hù)
B.禁止提供金融服務(wù)
C.不得辦理跨境業(yè)務(wù)
D.凍結(jié)恐怖活動(dòng)組織/人員資產(chǎn)
A.嚴(yán)禁違規(guī)使用業(yè)務(wù)印章
B.嚴(yán)禁用個(gè)人賬戶(hù)過(guò)渡、歸集客戶(hù)資金
C.嚴(yán)禁經(jīng)辦本人業(yè)務(wù)
D.嚴(yán)禁為企業(yè)、個(gè)人融資提供擔(dān)保
A.修改后的客戶(hù)資料信息應(yīng)與該客戶(hù)的基金信息一致
B.此交易只能修改基金交易帳戶(hù)的分紅方式和對(duì)應(yīng)的資金帳號(hào)
C.客戶(hù)資料變更必須由客戶(hù)本人憑有效證件辦理，且須授權(quán)
D.基金交易帳戶(hù)不可更改。資金帳戶(hù)變更先按有關(guān)操作規(guī)程辦理掛失手續(xù)，再建立借記卡與儲(chǔ)蓄帳戶(hù)、基金交易帳戶(hù)的勾聯(lián)關(guān)系
A.在批量入帳之前應(yīng)先進(jìn)行文本和轉(zhuǎn)帳信息查詢(xún)，確實(shí)沒(méi)有問(wèn)題再作批量入帳交易
B.應(yīng)發(fā)信息查詢(xún)中，手工錄入顯示“收付文本未建立”則說(shuō)明文本裝入不成功，須重新裝入；系統(tǒng)錄入顯示“收付文本未建立”則說(shuō)明錄入正常
C.數(shù)據(jù)修改后，狀態(tài)恢復(fù)為未授權(quán)狀態(tài)，須重新通過(guò)7039授權(quán)
D.在批量入帳后，若錯(cuò)誤信息不多，可通過(guò)數(shù)據(jù)修改交易將錯(cuò)誤記錄修改正確并經(jīng)7039再授權(quán)后重新批量入帳交易；若錯(cuò)誤信息太多（大于100筆），則錯(cuò)誤信息查詢(xún)交易打印的錯(cuò)誤清單不全，應(yīng)以后臺(tái)打印的未入帳清單為準(zhǔn)
最新試題
代理開(kāi)卡須在辦卡申請(qǐng)表中填寫(xiě)真實(shí)合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書(shū)。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類(lèi)銀行專(zhuān)用賬戶(hù)（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶(hù)發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶(hù)是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷(xiāo)賬碼；監(jiān)控銷(xiāo)賬時(shí)使用的銷(xiāo)賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時(shí)轉(zhuǎn)銷(xiāo)。監(jiān)控錯(cuò)賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)與長(zhǎng)期不動(dòng)戶(hù)等特殊賬戶(hù)業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
嚴(yán)格按規(guī)定對(duì)ATM清機(jī)加鈔進(jìn)行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)填裝；不得口頭下發(fā)清機(jī)加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運(yùn)行的實(shí)際情況編制一式二聯(lián)《清機(jī)加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機(jī)加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶(hù)申報(bào)，應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
冠字號(hào)碼查詢(xún)結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋。異地查詢(xún)或有特殊情況需延長(zhǎng)辦理時(shí)間的，應(yīng)提前告知查詢(xún)?nèi)恕?/p>
各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專(zhuān)夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
員工申請(qǐng)因私出國(guó)（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請(qǐng)。對(duì)員工超出上述時(shí)間范圍提出的臨時(shí)性申請(qǐng)，員工所在部門(mén)、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。