A.直接接觸客戶的機(jī)構(gòu)/部門
B.相關(guān)條線部門
C.反洗錢負(fù)責(zé)人員
D.高級管理人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.不得開立和保持賬戶
B.禁止提供金融服務(wù)
C.不得辦理跨境業(yè)務(wù)
D.凍結(jié)恐怖活動組織/人員資產(chǎn)
A.嚴(yán)禁違規(guī)使用業(yè)務(wù)印章
B.嚴(yán)禁用個人賬戶過渡、歸集客戶資金
C.嚴(yán)禁經(jīng)辦本人業(yè)務(wù)
D.嚴(yán)禁為企業(yè)、個人融資提供擔(dān)保
A.修改后的客戶資料信息應(yīng)與該客戶的基金信息一致
B.此交易只能修改基金交易帳戶的分紅方式和對應(yīng)的資金帳號
C.客戶資料變更必須由客戶本人憑有效證件辦理，且須授權(quán)
D.基金交易帳戶不可更改。資金帳戶變更先按有關(guān)操作規(guī)程辦理掛失手續(xù)，再建立借記卡與儲蓄帳戶、基金交易帳戶的勾聯(lián)關(guān)系
A.在批量入帳之前應(yīng)先進(jìn)行文本和轉(zhuǎn)帳信息查詢，確實(shí)沒有問題再作批量入帳交易
B.應(yīng)發(fā)信息查詢中，手工錄入顯示“收付文本未建立”則說明文本裝入不成功，須重新裝入；系統(tǒng)錄入顯示“收付文本未建立”則說明錄入正常
C.數(shù)據(jù)修改后，狀態(tài)恢復(fù)為未授權(quán)狀態(tài)，須重新通過7039授權(quán)
D.在批量入帳后，若錯誤信息不多，可通過數(shù)據(jù)修改交易將錯誤記錄修改正確并經(jīng)7039再授權(quán)后重新批量入帳交易；若錯誤信息太多（大于100筆），則錯誤信息查詢交易打印的錯誤清單不全，應(yīng)以后臺打印的未入帳清單為準(zhǔn)
A.領(lǐng)卡/激活交易中換卡視同新卡辦理，如丟失但未過期則須先掛失后補(bǔ)卡
B.查詢交易中查詢帳戶利息還應(yīng)輸入計(jì)息日期
C.刪除交易中交易序號可通過當(dāng)天交易查詢
D.消戶交易中帳戶內(nèi)有余額或保證金，應(yīng)提供保證金回執(zhí)，遺失的要簽署遺失聲明
最新試題
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時(shí)查找原因。
新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后，方可上崗。
各營業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
智能柜臺清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒卡保管員。
代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實(shí)合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。
對非營業(yè)時(shí)間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計(jì)，提前申請，以便集中核準(zhǔn)中心及時(shí)做出人員安排。
對于存款手工計(jì)結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù)，存款產(chǎn)品（指生息賬戶）的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門提出申請，省行財(cái)務(wù)管理部門審批同意并報(bào)備省行運(yùn)營控制部。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時(shí)使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時(shí)轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
員工申請因私出國（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請。對員工超出上述時(shí)間范圍提出的臨時(shí)性申請，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。