多項選擇題法人和個體工商戶客戶身份識別應(yīng)留存其有效的“三證”即()。

A.營業(yè)執(zhí)照;
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證;
C.稅務(wù)登記證;
D.經(jīng)營許可證;


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1.多項選擇題客戶申請解除保險合同時,非投保人領(lǐng)取退還的保險費(fèi)或現(xiàn)金價值的,應(yīng)()。

A.對實際領(lǐng)款人進(jìn)行客戶身份識別;
B.確認(rèn)投保人與實際領(lǐng)款人的關(guān)系;
C.登記其客戶身份基本信息;
D.留存其有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件;

2.多項選擇題達(dá)到客戶身份識別標(biāo)準(zhǔn)的團(tuán)體保險單,只要被保險人應(yīng)交費(fèi)總額達(dá)到識別標(biāo)準(zhǔn)(包括新投保及增加被保險人等情形),需要同時對()進(jìn)行客戶身份識別。

A.投保人;
B.被保險人;
C.達(dá)到客戶身份識別標(biāo)準(zhǔn)的被保險人;
D.該被保險人的法定繼承人以外的指定受益人;

4.多項選擇題銷售部門銷售產(chǎn)品時,應(yīng)在()上完整填寫實際繳費(fèi)人的繳費(fèi)信息。

A.業(yè)務(wù)系統(tǒng);
B.業(yè)務(wù)單證;
C.投保提示書;
D.投保申請書;

5.多項選擇題訂立單個被保險人保險費(fèi)金額達(dá)到規(guī)定金額時,應(yīng)()。

A.確認(rèn)投保人與被保險人的關(guān)系;
B.核對投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件;
C.登記投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息;
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

最新試題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()

題型:多項選擇題

當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元(含)以上時,應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題