A.業(yè)務(wù)系統(tǒng)；
B.業(yè)務(wù)單證；
C.投保提示書；
D.投保申請書；
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你可能感興趣的試題
A.確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系；
B.核對投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件；
C.登記投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息；
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A.識別客戶身份；
B.收集客戶信息；
C.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)；
D.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。
A.各級公司應(yīng)按照中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求出具和報(bào)送年度反洗錢審計(jì)情況報(bào)告
B.對于開展反洗錢審計(jì)期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時形成專題報(bào)告，報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.總公司審計(jì)部每年向總裁室和董事會報(bào)告審計(jì)工作時，應(yīng)同時報(bào)告反洗錢審計(jì)工作開展情況
D.總裁室和董事會需每年向國務(wù)院報(bào)告公司審計(jì)工作
A.大額交易報(bào)告情況，重點(diǎn)關(guān)注報(bào)送流程；報(bào)送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性
B.可疑交易報(bào)告情況，重點(diǎn)關(guān)注報(bào)送流程；報(bào)送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性；異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測指標(biāo)及參數(shù)設(shè)置情況
D.黑名單管理情況。重點(diǎn)關(guān)注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性；攔截及回溯審查機(jī)制落實(shí)情況
A.報(bào)送流程
B.各條線人員反洗錢履職情況
C.報(bào)送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性
D.異常交易人工甄別分析的合理性。
最新試題
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。