A.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
B.全面性原則
C.同一性原則
D.動(dòng)態(tài)管理原則
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A.重新識(shí)別、調(diào)查客戶身份，包括客戶的職業(yè)、年齡、收入等信息
B.采取合理措施核實(shí)客戶實(shí)際控制人或交易實(shí)際受益人，了解法人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.調(diào)查分析客戶交易背景、交易目的及其合理性，包括客戶經(jīng)營(yíng)狀況和收入來(lái)源、關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況、開(kāi)戶或交易動(dòng)機(jī)等
D.對(duì)客戶全部交易情況進(jìn)行詳細(xì)審查，判斷客戶交易與其業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、資金來(lái)源等是否相符
A.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
B.全面原則
C.動(dòng)態(tài)評(píng)估原則
D.保密原則
A.一級(jí)及以上客戶發(fā)生的交易
B.被人民銀行、公安、檢察和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)因涉嫌犯罪而調(diào)查過(guò)的客戶
C.權(quán)威部門(mén)發(fā)布的名單
D.拒絕配合客戶身份識(shí)別工作的客戶
A.支（匯）票
B.POS機(jī)回單
C.現(xiàn)金或銀行交款單
D.網(wǎng)銀匯款回單等
A.確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系
B.核對(duì)投保人和被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記投保人、被保險(xiǎn)人、被保險(xiǎn)人的法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.留存投保人、被保險(xiǎn)人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）