A.重新識(shí)別、調(diào)查客戶身份，包括客戶的職業(yè)、年齡、收入等信息
B.采取合理措施核實(shí)客戶實(shí)際控制人或交易實(shí)際受益人，了解法人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.調(diào)查分析客戶交易背景、交易目的及其合理性，包括客戶經(jīng)營狀況和收入來源、關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況、開戶或交易動(dòng)機(jī)等
D.對(duì)客戶全部交易情況進(jìn)行詳細(xì)審查，判斷客戶交易與其業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、資金來源等是否相符
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A.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
B.全面原則
C.動(dòng)態(tài)評(píng)估原則
D.保密原則
A.一級(jí)及以上客戶發(fā)生的交易
B.被人民銀行、公安、檢察和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)因涉嫌犯罪而調(diào)查過的客戶
C.權(quán)威部門發(fā)布的名單
D.拒絕配合客戶身份識(shí)別工作的客戶
A.支（匯）票
B.POS機(jī)回單
C.現(xiàn)金或銀行交款單
D.網(wǎng)銀匯款回單等
A.確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系
B.核對(duì)投保人和被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記投保人、被保險(xiǎn)人、被保險(xiǎn)人的法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.留存投保人、被保險(xiǎn)人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
A.公司銷售人員、客戶服務(wù)中心人員代表公司收取的客戶的現(xiàn)金
B.客戶去銀行柜面存入現(xiàn)金
C.客戶向保險(xiǎn)專業(yè)代理公司交納的現(xiàn)金
D.客戶去保險(xiǎn)公司柜面存入現(xiàn)金
最新試題
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。