A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制
D.崗位配置

A.保險專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)按照公司反洗錢法律義務(wù)要求識別客戶身份。
B.公司在辦理業(yè)務(wù)時能夠及時獲得客戶身份信息，必要時，可以從保險專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)獲得客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
C.公司為保險專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)代其識別客戶身份提供培訓(xùn)等必要協(xié)助。
D.保險專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司要求開展反洗錢大額交易和可疑交易識別工作。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的；
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的；
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的；
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的；
E.履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。

A.建立（或者維持現(xiàn)有）業(yè)務(wù)關(guān)系前，獲得高級管理層的批準(zhǔn)或者授權(quán)。
B.進(jìn)一步深入了解客戶資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況、任職公司經(jīng)營狀況等信息。
C.在業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間提高交易監(jiān)測的頻率和強(qiáng)度。
D.每半年開展一次定期審核。

A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
B.客戶行為或者交易情況沒有出現(xiàn)異常。
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的。
D.獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。
E.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)行政調(diào)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。