A.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類(lèi)保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)按照公司反洗錢(qián)法律義務(wù)要求識(shí)別客戶(hù)身份。
B.公司在辦理業(yè)務(wù)時(shí)能夠及時(shí)獲得客戶(hù)身份信息，必要時(shí)，可以從保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類(lèi)保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)獲得客戶(hù)有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
C.公司為保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類(lèi)保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)代其識(shí)別客戶(hù)身份提供培訓(xùn)等必要協(xié)助。
D.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類(lèi)保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司要求開(kāi)展反洗錢(qián)大額交易和可疑交易識(shí)別工作。

A.客戶(hù)拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的；
B.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱(chēng)、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的；
C.客戶(hù)無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶(hù)基本信息的；
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的；
E.履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。

A.建立（或者維持現(xiàn)有）業(yè)務(wù)關(guān)系前，獲得高級(jí)管理層的批準(zhǔn)或者授權(quán)。
B.進(jìn)一步深入了解客戶(hù)資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況、任職公司經(jīng)營(yíng)狀況等信息。
C.在業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間提高交易監(jiān)測(cè)的頻率和強(qiáng)度。
D.每半年開(kāi)展一次定期審核。

A.客戶(hù)要求變更姓名或者名稱(chēng)、身份證件或者身份證明文件種類(lèi)、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
B.客戶(hù)行為或者交易情況沒(méi)有出現(xiàn)異常。
C.客戶(hù)有洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的。
D.獲得的客戶(hù)信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。
E.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)行政調(diào)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢(qián)和恐怖融資分子的姓名或者名稱(chēng)相同的。

A.根據(jù)公司客戶(hù)身份識(shí)別要求，收集相關(guān)客戶(hù)信息；針對(duì)銷(xiāo)售環(huán)節(jié)未完整準(zhǔn)確采集或錄入導(dǎo)致的客戶(hù)實(shí)際身份信息與核心系統(tǒng)不一致、紙質(zhì)投保單信息與核心系統(tǒng)不一致、后續(xù)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)無(wú)法獲取客戶(hù)完整的反洗錢(qián)身份識(shí)別相關(guān)材料等問(wèn)題，負(fù)責(zé)重新采集并發(fā)起信息批改或維護(hù)。
B.在銷(xiāo)售活動(dòng)中，關(guān)注客戶(hù)、資金和交易是否與洗錢(qián)、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)有關(guān)，如發(fā)現(xiàn)異常情形，將發(fā)現(xiàn)的線(xiàn)索隨業(yè)務(wù)資料提交業(yè)務(wù)管理部門(mén)。
C.負(fù)責(zé)按反洗錢(qián)牽頭部門(mén)提出的培訓(xùn)要求組織對(duì)所轄條線(xiàn)人員及其管理的銷(xiāo)售人員、代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢(qián)宣導(dǎo)培訓(xùn)，并作好相關(guān)工作記錄檔案的建立和留存。
D.協(xié)助配合對(duì)該部門(mén)和條線(xiàn)的反洗錢(qián)檢查與考核，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改并跟進(jìn)整改情況。