A.監(jiān)管處罰損失
B.案件損失
C.被訴事件違規(guī)損失
D.信貸違規(guī)損失
E.其他違規(guī)損失
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A.行長(zhǎng)辦公室（總務(wù)）
B.信息技術(shù)管理部
C.安全保衛(wèi)部
D.內(nèi)控合規(guī)部
A.流動(dòng)性危機(jī)
B.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C.其他未導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的金融案件
D.其他未導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的治安案件
E.系統(tǒng)中斷事件
A.5
B.6
C.7
D.8
A.營(yíng)業(yè)收入
B.總收入
C.總資產(chǎn)
D.總利潤(rùn)
A.識(shí)別
B.評(píng)估
C.監(jiān)測(cè)
D.控制/緩釋
最新試題
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查可采取（）的檢查方式。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。