A.識別
B.評估
C.監(jiān)測
D.控制/緩釋
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A.信用卡偽冒
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A.主要責(zé)任人
B.分管行領(lǐng)導(dǎo)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門主要負(fù)責(zé)人
D.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)人
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
B.合規(guī)部門
C.法律部門
D.審計(jì)部門
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高管層
D.董事會風(fēng)險(xiǎn)委員會
A.識別
B.評估
C.控制/緩釋
D.監(jiān)測
E.報(bào)告
最新試題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門，負(fù)責(zé)落實(shí)上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作