A.5
B.6
C.7
D.8
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A.營業(yè)收入
B.總收入
C.總資產(chǎn)
D.總利潤
A.識別
B.評估
C.監(jiān)測
D.控制/緩釋
A.信用卡偽冒
B.水災
C.員工盜取客戶資金
D.信息系統(tǒng)故障
E.稅收罰款
A.主要責任人
B.分管行領導
C.風險管理部門主要負責人
D.合規(guī)部門主要負責人
A.風險管理部門
B.合規(guī)部門
C.法律部門
D.審計部門
最新試題
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。