單項(xiàng)選擇題某證券營業(yè)部交易部總監(jiān)為方便操作,將自己的柜臺(tái)系統(tǒng)用戶和密碼告訴下級(jí)員工,事后發(fā)現(xiàn)憑該用戶及密碼進(jìn)入柜臺(tái)系統(tǒng)所做的操作發(fā)生重大差錯(cuò),造成經(jīng)濟(jì)損失,以下哪個(gè)責(zé)任認(rèn)定是對(duì)的:()

A.由該員工負(fù)全部責(zé)任,總監(jiān)沒有責(zé)任
B.由該員工負(fù)主要責(zé)任,總監(jiān)負(fù)次要責(zé)任
C.用戶和密碼屬于總監(jiān),無論誰操作,由總監(jiān)負(fù)主要責(zé)任
D.無法證明是誰操作的,很難分清責(zé)任


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最新試題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題

證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開展合規(guī)管理有效性評(píng)估。

題型:判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說法中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說法中,錯(cuò)誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。

題型:判斷題