最新試題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型:填空題

關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()

題型:單項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型:多項選擇題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有()

題型:多項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。

題型:判斷題

判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應看證券公司是否實現合規(guī)經營。

題型:判斷題