判斷題在執(zhí)業(yè)過程中,客戶想購買超過它風險承受能力的產品是客戶自己的事情,營銷人員無需進行產品風險揭示。
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證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:填空題
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()
題型:單項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
題型:多項選擇題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有()
題型:多項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估
題型:判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
題型:判斷題
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應看證券公司是否實現合規(guī)經營。
題型:判斷題