判斷題經(jīng)紀(jì)人老王通過(guò)了投資咨詢資格,某電視臺(tái)邀請(qǐng)他進(jìn)行了一場(chǎng)股評(píng)報(bào)告會(huì),老王答應(yīng)了,因?yàn)樗J(rèn)為自己具備了咨詢資格。老王這種行為是合法的。

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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展()次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對(duì)樣本的符合性做出判斷。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題