您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.不具有發(fā)行股票、債券的真實內容，以虛假轉讓股權、發(fā)售虛構債券等方式非法吸收資金的
B.不具有募集基金的真實內容，以假借境外基金、發(fā)售虛構基金等方式非法吸收資金的
C.以投資入股的方式非法吸收資金的
D.以委托理財的方式非法吸收資金的
A.證券經紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.證券經紀人應當與證券公司簽訂委托合同、經執(zhí)業(yè)前培訓并測試合格后，通過所服務的證券公司向中國證券業(yè)協會（以下稱協會）進行執(zhí)業(yè)注冊登記
C.證券經紀人在與證券公司簽訂委托合同前，應當按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實、準確、完整
D.證券經紀人通過證券從業(yè)人員資格考試就可以簽訂合同上崗執(zhí)業(yè)
A.在公司官方網站、微信、微博中設臵防非宣傳欄目或專題，并持續(xù)更新相關內容
B.在公司客戶應用終端上提示非法證券活動風險，提醒客戶遠離非法證券活動
C.利用營業(yè)場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動播放防非宣傳標語，張貼典型案例、宣傳畫等
D.采取進社區(qū)、上媒體等方式，擴大宣傳教育覆蓋面，提升宣傳教育效果
最新試題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現合規(guī)經營。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內控評價關系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）