您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.不具有發(fā)行股票、債券的真實(shí)內(nèi)容,以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸收資金的
B.不具有募集基金的真實(shí)內(nèi)容,以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸收資金的
C.以投資入股的方式非法吸收資金的
D.以委托理財(cái)?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的
A.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試,并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測試合格后,通過所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會(以下稱協(xié)會)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記
C.證券經(jīng)紀(jì)人在與證券公司簽訂委托合同前,應(yīng)當(dāng)按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查,并保證提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D.證券經(jīng)紀(jì)人通過證券從業(yè)人員資格考試就可以簽訂合同上崗執(zhí)業(yè)
A.在公司官方網(wǎng)站、微信、微博中設(shè)臵防非宣傳欄目或?qū)n},并持續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容
B.在公司客戶應(yīng)用終端上提示非法證券活動風(fēng)險(xiǎn),提醒客戶遠(yuǎn)離非法證券活動
C.利用營業(yè)場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具,滾動播放防非宣傳標(biāo)語,張貼典型案例、宣傳畫等
D.采取進(jìn)社區(qū)、上媒體等方式,擴(kuò)大宣傳教育覆蓋面,提升宣傳教育效果
A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳
C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)
D.向社會公眾即社會不特定對象吸收資金
A.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限
B.證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間
C.證券經(jīng)紀(jì)人的基本的行為規(guī)范
D.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。