多項(xiàng)選擇題以下屬于營銷人員的禁止行為的是()

A.員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購、交易或者資金存取等事宜
B.違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息;提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾
D.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶


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1.多項(xiàng)選擇題《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定,違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格()

A.證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
B.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托,為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
D.未經(jīng)客戶書面許可,假借客戶的名義買賣證券的

2.多項(xiàng)選擇題從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的員工有下列()行為的,給予直接責(zé)任人員撤職處分,或者降級(jí)、解聘職務(wù)處理;造成經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)并處經(jīng)濟(jì)賠償;經(jīng)濟(jì)賠償不能彌補(bǔ)損失的,給予留用察看或者開除處分,或者解除勞動(dòng)合同。

A.違規(guī)為客戶融資、融券,或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的
B.擅自對客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的
C.未經(jīng)客戶書面許可,假借客戶的名義買賣證券的
D.參與操縱證券交易價(jià)格的

3.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載()。

A.證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)
B.代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
C.執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況
D.違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息

4.多項(xiàng)選擇題經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定也強(qiáng)化了證券公司對經(jīng)紀(jì)人的管理責(zé)任,以下哪些行為是合理的監(jiān)督與管理行為()

A.客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息
B.證券公司協(xié)助證券協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案,實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕
C.專人定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪,了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況,并作出完整記錄
D.通過監(jiān)控系統(tǒng),對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理

5.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得有下列行為()

A.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
D.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私

最新試題

《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)部門對公司董事會(huì)負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。

題型:判斷題

判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()

題型:多項(xiàng)選擇題

公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。

題型:判斷題

證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。

題型:判斷題