A.證券經紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經紀人證書
B.證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
C.證券經紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
D.未經客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
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A.違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權為客戶的融資、融券提供擔保的
B.擅自對客戶買賣證券、委托資產的收益或者賠償買賣證券、委托資產的損失做出承諾的
C.未經客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
D.參與操縱證券交易價格的
A.證券經紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)
B.代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況
C.執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況
D.違法違規(guī)及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息
A.客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經紀人證書編號等信息
B.證券公司協助證券協會建立證券經紀人檔案，實現證券經紀人執(zhí)業(yè)過程留痕
C.專人定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄
D.通過監(jiān)控系統(tǒng)，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理
A.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
B.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
D.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私
A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程
C.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息
最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。