單項選擇題證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A.五日
B.十日
C.十五日
D.一個月


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1.單項選擇題以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？（）

A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

2.單項選擇題根據(jù)《合同法》，下列屬于當(dāng)事人可以立即解除合同的情形是（）

A.因?qū)Ψ竭`約不能實現(xiàn)合同目的
B.對方當(dāng)事人出現(xiàn)違約行為
C.對方當(dāng)事人履約時質(zhì)量不合格
D.對方當(dāng)事人經(jīng)營困難，瀕臨破產(chǎn)

5.單項選擇題《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》中證券公司正確代銷產(chǎn)品行為是（）

A.由營業(yè)部負(fù)責(zé)代銷產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理
C.代銷產(chǎn)品風(fēng)險與客戶風(fēng)險承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益

最新試題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型：判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。

題型：判斷題

公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）

題型：多項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。

題型：填空題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。

題型：判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。

題型：判斷題

關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項中錯誤的是（）

題型：單項選擇題