A.對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督
B.對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議
C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責
D.審議批準合規(guī)管理的基本制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.預測基金的證券投資業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D.登載單位或者個人的推薦性文字
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.當?shù)刈C監(jiān)局
A.1
B.2
C.3
D.5
A.委托代理
B.勞動合同
C.協(xié)議合作
D.互惠互利
A.經(jīng)營能力
B.風險管理能力
C.綜合能力
D.業(yè)務規(guī)模
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關系的各種說法中,正確的有()
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權()。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。