A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.當?shù)刈C監(jiān)局
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A.1
B.2
C.3
D.5
A.委托代理
B.勞動合同
C.協(xié)議合作
D.互惠互利
A.經(jīng)營能力
B.風險管理能力
C.綜合能力
D.業(yè)務規(guī)模
A.相應的管理體制
B.合規(guī)內控制度
C.合規(guī)問責機制
A.5%
B.15%
C.20%
D.10%
最新試題
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權()。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應當以合規(guī)風險為導向。