A.5%
B.15%
C.20%
D.10%
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A.可以
B.不得
C.經(jīng)審批可以
A.季度
B.半年
C.一年
D.兩年
A.3,10
B.3,5
C.2,10
D.2,5
A.屬地管理化
B.集中統(tǒng)一
C.系統(tǒng)化
D.個性化
A.書面
B.電子
C.書面或者電子
D.口頭
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為()和()。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應當以合規(guī)風險為導向。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。