A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.預測基金的證券投資業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D.登載單位或者個人的推薦性文字
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A.中國證券業(yè)協會
B.中國證券投資基金業(yè)協會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.當地證監(jiān)局
A.1
B.2
C.3
D.5
A.委托代理
B.勞動合同
C.協議合作
D.互惠互利
A.經營能力
B.風險管理能力
C.綜合能力
D.業(yè)務規(guī)模
A.相應的管理體制
B.合規(guī)內控制度
C.合規(guī)問責機制
最新試題
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內控評價關系的各種說法中,正確的有()
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應當按要求成立評估小組。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應看證券公司是否實現合規(guī)經營。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。