A.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
B.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券
D.證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

A.經(jīng)紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立
B.電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任
C.資金清算人員不得由電腦部門人員兼任
D.資金清算人員不得由交易部門人員兼任

A.合規(guī)部門應考慮各種量化合規(guī)風險的方法（例如，應用評價指標等），并運用這些計量方法加強合規(guī)風險的評估。評價指標可借助技術(shù)工具，通過收集或篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)
B.合規(guī)部門的工作范圍和廣度應受到內(nèi)部審計部門的定期復查
C.無論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級管理人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能
D.對于合規(guī)部門人員同時擔任法律顧問職務(wù)的公司而言，界定和保持適當?shù)穆毮苡绕渲匾?。承擔合?guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務(wù)提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色