A.合規(guī)部門應考慮各種量化合規(guī)風險的方法（例如，應用評價指標等），并運用這些計量方法加強合規(guī)風險的評估。評價指標可借助技術工具，通過收集或篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)
B.合規(guī)部門的工作范圍和廣度應受到內(nèi)部審計部門的定期復查
C.無論采取何種組織架構組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級管理人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能
D.對于合規(guī)部門人員同時擔任法律顧問職務的公司而言，界定和保持適當?shù)穆毮苡绕渲匾?。承擔合?guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色

A.一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責任
B.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責
C.合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突
D.在任職資格方面，除取得證券公司高級管理人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

A.證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）
B.申請在全國范圍內(nèi)新設營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）
C.在證券公司收購營業(yè)部方面，《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》要求應當具備設立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
D.對歷史遺留的、未經(jīng)批準擅自設立的證券營業(yè)網(wǎng)點，相關證券公司應當在2010年8月底前予以清理并關閉

A.對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案出具合規(guī)審查意見
B.督導相關部門根據(jù)法律、法規(guī)和準則的變化，及時評估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務流程
C.對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，進行定期、不定期的檢查
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等

A.證券公司應當將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍
B.證券公司應當對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇
C.中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)
D.證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理