判斷題以集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的,應(yīng)當(dāng)與證券公司作為融出方合并計算單一標(biāo)的證券占總股本的比例。

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1.多項(xiàng)選擇題在對融入方進(jìn)行持續(xù)性管理時,證券公司可以采取的回訪方式有()

A.實(shí)地調(diào)研
B.現(xiàn)場訪談
C.電話訪談
D.郵件訪談
E.委托調(diào)研

2.多項(xiàng)選擇題違背《證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引(試行)》關(guān)于“合法原則”規(guī)定的行為是()

A.誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展業(yè)務(wù)
B.利益輸送和商業(yè)賄賂
C.內(nèi)幕交易
D.操縱市場
E.投資法律法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)

4.多項(xiàng)選擇題當(dāng)標(biāo)的證券出現(xiàn)(),證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險。

A.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過50%
B.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
C.標(biāo)的證券近期漲幅較高
D.標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險
E.標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司及其高管、實(shí)際控制人正在被有關(guān)部門立案調(diào)查

最新試題

哪些是投資意向書中的重要條款?()

題型:多項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。

題型:判斷題

收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()

題型:單項(xiàng)選擇題

在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。

題型:判斷題

如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()

題型:單項(xiàng)選擇題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。

題型:單項(xiàng)選擇題

在我國境內(nèi),以下()適用《證券法》。

題型:單項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)。《規(guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

以下()不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人范圍。

題型:單項(xiàng)選擇題