A.股票的發(fā)行和交易
B.公司債券的發(fā)行和交易
C.存托憑證的發(fā)行和交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券承銷
B.證券保薦
C.證券經(jīng)紀
D.證券融資融券
A.在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)
B.在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)
C.一定期限內(nèi)直至終身不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易證券
A.證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
B.證券公司未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款
C.證券公司未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當性管理義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款
D.證券從業(yè)人員為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以五十萬元以下的罰款
最新試題
過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益；低波動、低收益。
在我國境內(nèi)，以下（）適用《證券法》。
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機會達到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時（即第0年）向賣方提供的最高補償是多少？（）
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測？（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書。
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
投資價值報告撰寫應(yīng)當遵循的（）原則。
除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當為債券持有人聘請債券受托管理人。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。