多項選擇題除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務。

A.證券承銷
B.證券保薦
C.證券經(jīng)紀
D.證券融資融券


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券市場禁入包括以下()方面。

A.在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務
B.在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券服務業(yè)務
C.一定期限內(nèi)直至終身不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所交易證券

2.多項選擇題關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

A.證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
B.證券公司未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的,責令改正,并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款
C.證券公司未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當性管理義務的,責令改正,給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款
D.證券從業(yè)人員為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣,沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以五十萬元以下的罰款

3.單項選擇題為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

A.發(fā)行較少的普通股
B.使用更多的債務
C.為收購支付更低的價格
D.上述所有的

4.單項選擇題并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()

A.兩家公司合并后,賣方的每股盈利下降
B.兩家公司合并后買方的每股盈利下降
C.兩家公司合并后,買方的每股盈利增加
D.隨著時間的推移,合并和收購費用會降低買方的每股盈利

5.單項選擇題收購的買方成本協(xié)同效應減少如下:()

A.交易的額外折舊和攤銷
B.賣方股票期權的額外歸屬成本
C.賣方資產(chǎn)價值提高的附加稅
D.賣方管理不競爭合同的額外費用